증권일반

금감원 "유료 주식 상담 정식 투자자문업자만 가능···위반시 과태료"

내달부터 유튜브나 오픈채팅방 등 온라인 양방향 채널을 활용하는 유료 투자자문 영업이 정식 투자자문업자에게만 허용된다. 22일 금융감독원은 유사투자자문업자의 양방향 영업 및 불건전 영업행위 금지 등을 주요 내용으로 하는 개정 자본시장법이 다음 달 14일 시행된다고 밝혔다. 금감원에 따르면 유사투자자문업자가 유튜브 운영을 하려면 댓글 차단 등을 통해 '단방향 채널'로 운영해야 한다. 무료 회원들을 대상으로 대가성 없이 운용할 경우에만

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금감원, 불법 리딩방 등 유사투자자문업자 58곳 적발···"수사기관 공조 강화"

금융감독원이 지난해 6월부터 올해 3월까지 한국거래소·금융투자협회와 합동으로 721곳의 유사투자자문업자 실태점검을 진행한 결과 58개 업체의 불법행위 혐의 61건을 적발했다고 21일 밝혔다. 불법행위 혐의는 전년(93건) 대비 32건(32.5%) 감소했고, 적발 업체도 26개(31%) 줄었다. 혐의별로는 보고의무 미이행과 미등록 투자자문업 영위가 각각 30건(49.2%), 23건(37.7%)으로 대부분을 차지했다. 불법행위 혐의 사례를 보면 단체 대화방에서 답장을 통해 주식 리딩

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이복현 금감원장 "유사 투자자문업자 단속반 설치, 불공정거래 즉각 조사"

이복현 금융감독원장이 금감원 내에 유사 투자자문업자 등 불법행위 단속반(가칭)을 설치하고 불공정거래 혐의 확인 시 즉각 조사에 착수겠다고 16일 밝혔다. 이복현 금감원장은 이날 금감원 임원 회의에서 "그간 금감원은 유사 투자자문업자 등에 의한 투자자 피해 예방을 위해 직권말소 등 지속적인 노력을 기울여 왔으나, 금융시장 변동성 확대에 따른 불안심리 고조에 편승해 고수익 등을 미끼로 SNS‧유튜브 등을 통해 투자자를 유인하거나, 불공

7월부터 유사투자자문업 감독 강화···‘실질적 자견요건 심사’ 필수

다음달부터 유사투자자문업자의 신고·보고서식이 형식적 서류 심사에서 실질적 자격요건 심사로 변경된다. 또한 국세청에 폐업 신고를 했으나 계속 영업중인 유령 유사투자자문업자의 퇴출 절차가 마련된다. 금융감독원은 다음달 1일부터 자본시장법령 개정안 시행에 맞춰 투자자문업 신고서식 개정 및 직권말소 절차를 마련했다고 밝혔다. 이는 최근 급증하고 있는 유사투자자문업자에 대한 체계적인 관리·감독과 새로운 제도의 원활한 시행을 위해

유사투자자문업자 불법행위 제보 포상금 최대 200만원

금융감독원이 유사투자자문업자의 불법 영업행위부터 투자자 보호와 피해 예바을 위한 액션플랜을 가동한다. 10일 금융감독원은 유사투자자문업자의 불법행위에 대한 신고·제보 활성화를 위해 건당 최고 200만원의 포상금을 연 2회 지급할 예정이라고 밝혔다. 신고 대상 사례에는 ▲허위·과장 정보를 제공해 주식 등의 매매를 추천한 후 이를 회원에게 고가에 매도하는 행위 ▲보유하고 있는 종목을 추천해 회원이 이를 매수하도록 유인한 후 해당 종목