증권일반

금감원, 라임·옵티머스 불완전판매 'KB·신한·NH·대신證' 중징계

라임·옵티머스펀드 판매사인 NH투자증권·KB증권·신한투자증권·대신증권이 금융감독원으로부터 중징계를 받았다. 10일 금융감독원에 따르면, 금감원은 내부통제기준 마련의무 위반 혐의와 관련해 이들 증권사 4곳에 기관경고, 5000만원의 과태료 부과, 임직원 직무정지·감봉 등 제재조치를 했다고 공시했다. 다만 기관경고는 앞서 받은 자본시장법 위반 제재조치 범위에 포함돼 별도 조치는 생략됐다. 앞서 금융위원회는 지난해 11월 정례회의를 통

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금융위, 라임·옵티머스 판매사 CEO 제재 임박···징계 수위 결론

금융위원회가 라임·옵티머스 사모펀드 판매사인 NH투자증권, KB증권, 대신증권 등 3개 증권사의 최고경영자(CEO)에 대한 징계 수위를 이날(29일) 결정한다. 이는 금융감독원 제재 수준이 결정된지 약 3년 만이다. 29일 금융당국에 따르면 이날 금융위 정례회의는 오후 2시로 예정돼있으며, 해당 안건에 대한 상정을 결정할 전망이다. 금융당국의 제재 심의 절차는 ▲금감원 제재심의위 ▲금융위 증권선물위원회 ▲금융위 안건 소위 ▲금융위 정례회

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금융위, 내달 라임·옵티머스 사태 관련 CEO 제재 수위 확정 할듯

금융위원회가 다음달 라임·옵티머스 펀드 판매사 최고경영자(CEO)에 대한 제재 수위를 확정하기로 한 것으로 알려졌다. 업계에서는 금융위가 당초 예상을 깨고 정영채 NH투자증권 대표와 박정림 KB증권 사장, 양홍석 대신증권(003540) 부회장 등에 대해 기존 중징계를 유지할 가능성도 있다고 보고 있다. 22일 서울경제신문 보도에 따르면 금융위는 조만간 라임·옵티머스 펀드 판매사 CEO 제재안을 최종 조율해 정례회의에 회부하기로 한 것으로

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라임·옵티머스펀드 사태 재점화···증권가도 후폭풍 커지나

최근 금융감독원이 3년 전 라임·옵티머스·디스커버리펀드 사태에 대한 재검사 결과를 발표하면서, 그 파장이 증권가로도 번지고 있다. 특히 이번 검사 결과 특혜 환매를 받은 것으로 의심되는 다선 국회의원이 해명 과정에서 미래에셋증권을 언급하면서 금감원과 의원 사이 논란의 중심으로 떠오르고 있다. 여기에 라임펀드 판매로 최고경영자(CEO) 징계를 기다리고 있는 KB·NH·대신증권 등 일부 증권사들 역시 곤혹을 치르고 있다. 금감원은 지

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금감원, '라임·옵티머스 펀드' 추가 검사···돌려막기·횡령 등 적발

금융감독원이 대규모 환매 사태를 일으킨 라임 사태를 전면 재검사하고 특정인에 대한 특혜성 환매 및 수천억원 규모의 횡령 등을 추가 적발했다고 24일 밝혔다. 금감원은 라임·옵티머스·디스커버리자산운용 등 3개 운용사에 대한 추가 검사를 실시한 결과, 특정 인사를 위한 펀드 돌려막기, 펀드 자금 횡령, 임직원 사익 추구 등 새로운 위법 행위를 적발했다. 금감원은 펀드 자금이 투자된 기업에서 횡령·배임 등 다수의 부정한 자금 유용 사례를 도 추

은행

우리은행, '라임 중징계' 수용키로···"행정소송 포기"

우리은행이 금융당국의 라임펀드 중징계에 대해 행정소송을 제기하지 않기로 했다. 7일 금융권에 따르면 우리은행은 라임펀드 제재 행정소송 신청 시한(징계 부과 후 90일)을 앞두고 이를 수용하기로 했다. 금융위원회는 작년 11월 정례회의에서 우리은행엔 사모펀드 신규 판매 3개월 정지와 과태료 76억6000만원 등 징계를, 손 회장에 대해선 3년간 금융권 재취업을 제한하는 문책경고를 의결한 바 있다. 이를 놓고 일각에선 우리은행의 소송 가능성을 점쳤