금감원, 삼성증권에 기관주의 제재···'신용공여 금지 위반'

삼성증권이 금융감독원으로부터 기관주의와 과징금 부과 등의 제재를 받았다.

9일 금융당국에 따르면 금감원은 삼성증권에 대한 검사에서 ▲계열사 임원에 대한 신용 공여 금지 위반 ▲업무보고서 제출 의무 위반 ▲불건전 인수행위 금지 의무 위반 등을 이유로 기관주의와 함께 과징금 33억2400만원, 과태료 11억8360만원을 부과했다.

임직원 25명은 정직, 감봉, 견책, 주의 조치 등의 징계를 받았다.

삼성증권은 대주주의 특수관계인인 계열사 임원에게 주식담보 대출 및 신용융자를 제공했다가 금감원에 적발됐다. 또 삼성증권은 예탁결제원으로부터 해외 주식의 주식교환 효력발생일 정보를 미리 통지받았지만 효력 발생일에 권리 조정을 마치지 않고 매도 제한을 풀어 '선량한 관리자로서 주의(선관주의)'를 소홀히 한 것으로 드러났다.

삼성증권은 금융위원회에 업무보고서를 제출하면서 허위로 기재하거나 기재하지 않은 사실도 지적받았다.

삼성증권은 기업공개(IPO) 주관 업무를 맡으면서 취득한 주식 일부를 상장일로부터 30일이 되는 시점에 처분해 관련 규정을 어기기도 했다.

한편, 삼성증권 일부 지점은 휴대폰 문자메시지 또는 이메일로 투자 광고를 발송하면서 준법감시인의 확인을 받지 않은 점도 발각됐다.

이밖에 지점은 초고위험 등급의 펀드를 판매하며 투자자 정보확인서상 확인 항목을 투자자로부터 확인받지 않고 일반 투자자들에게 투자 권유한 사실도 적발됐다.